8383tm.com

本港台对证券投资顾问服务人员的要求有

发布日期:2019-11-03 10:31   来源:未知   

  石家庄置家网六合现场开奖结果2017香港历史开奖记录这是蔡杰最后一次在媒体!Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

  Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、本港台,证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

  Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

  (1)向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;

  (3)依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;

  (4)应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

  根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则(  )。

  幼儿记忆的特点是()A无意记忆占优势B比较精确C意义的理解记忆D有意记忆为主

  新精神分析论认为,“游戏不是做,而是人的情感和思想的一种健康发泄方式”。提出这一观点的代表人物是()。A弗洛伊德B桑代克C霍尔D艾里克森

  肥胖症是一种营养过剩性疾病,因过量的脂肪储存,使体重超过正常值的()A10%B20%C30%D50%

  政府实施货币政策的主要措施包括( )。A调整贴现率B调整税率C公开市场业务D调整政府转移支付E调整法定准备金率

  婴儿在地上捡起一些物体就会往嘴里送,这是孩子的()A痛觉的探索方式B不良的生活习惯C触觉的探索方式D动觉的探索方式

  衡量收入差距最常用的指标是( )。A国民收入B基尼系数C人均GDPD需求弹性

  儿童容易模仿影视片中反面人物的行为,结果导致不良品德的形成。为了避免影视片的消极影响,根据班杜拉社会学习理论,适当的做法是()A避免学生观看这类影视片B对有模仿行为的儿童进行说理教育C影片中尽量少描写反面人物D影视片应使观众体验到“恶有恶报,善有善报”

  劳动力市场的客体是( )。A劳动力资源B劳动者的劳动力C使用劳动者的企业D劳动者的所有者个体

  下列关于多层次资本市场体系的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求Ⅱ.多层次资本市场体系有利于防范和化解我国的金融风险Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制,提高上市公司的质量AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处(  )万元以上(  )万元以下罚款。A3;30B10;30C3;100D10;100

  柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告并于( )个交易日内提交重大事项报告。A1:3B1:5C3:5D3;10

  以下关于存款准备金制度说法正确的是(  )。Ⅰ.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件Ⅱ.准备金比例与银行可用贷款资金呈正向相关Ⅲ.存款派生能力与存款准备金比例呈负向变动关系Ⅳ.存款准备金的高低影响货币的供应量AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  影响债券现金流的因素有(  )。Ⅰ.债券的面值和票面利率Ⅱ.计付息间隔Ⅲ.债券币种Ⅳ.债券的税收待遇AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  在计息期一定的情况下,下列关于利率与现值、终值系数的说法正确的有(   )Ⅰ.当利率大于零,年金现值系数一定都大于1Ⅱ.当利率大于零,年金终值系数一定都大于1Ⅲ.当利率大于零,复利终值系数一定都大于1Ⅳ.当利率大于零,复利现值系数一定都小于1Ⅴ.当利率大于零,复利终值系数一定都小于1AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

  技术分析的应用前提(  )Ⅰ.价格呈稳定状态Ⅱ.市场行为涵盖一切信息Ⅲ.历史会重演Ⅳ.价格沿趋势移动AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,不包括(  )。A流动性陷阱理论B市场分割理论C优先置产理论D预期理论

  产量x(台)与单位产品成本Y(元/台)之间的回归方程为,这说明(  )。A产量每增加一台,单位产品成本平均减少356元B产量每增加一台,单位产品成本平均增加1.5元C产量每增加一台,单位产品成本平均增加356元D产量每增加一台,单位产品成本平均减少1.5元

  关于每股净资产指标,下列说法正确的有(    )。Ⅰ.该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益Ⅱ.该指标反映净资产的变现价值Ⅲ.该指标反映净资产的产出能力Ⅳ.该指标在理论上提供了股票的最低价值    AⅠ.Ⅱ.Ⅳ    BⅠ.Ⅱ.Ⅲ    CⅠ.Ⅳ   D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  可以用于判断两种商品或者服务是否具有替代关系或互补关系的指标是(  )。A需求价格弹性B需求交叉弹性C供给价格弹性D需求收入弹性

  D公司2013年经营现金净流量为1355万元。部分补充资料如下:2013年净利润4000万元,计提坏账准备5万元,提取折旧1000万元,待摊费用摊销100万元,处置固定资产收益为300万元,固定资产报废损失100万元,对外投资收益100万元。存货比上年增加50万元,应收账款比上年增加2400万元,应付账款比上年减少1000万元。根据以上资料,计算D公司的营运指数为(  )。A0. 18B0.2C0.28D0.38

  用一国货币所表示的另一国货币的价格称为(  )。A世界统一价格B国际市场价格C国际储备价格D汇率

  通过对财务报表进行分析,投资者可以(    )。Ⅰ.准确预测公司股票价格Ⅱ.评价公司风险Ⅲ.得到反映公司发展趋势方面的信息Ⅳ.计算投资收益率   A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ    BⅠ.Ⅱ.Ⅲ    CⅠ.Ⅱ.Ⅳ    DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  就某些因素而言,它们虽未在财务报表资料中反映出来,但也会影响企业的短期偿债能力.这些因素包括下列中的(    )。Ⅰ.担保责任引起的负债Ⅱ.未作记录的或有负债Ⅲ.偿债能力的声誉Ⅳ.可动用的银行贷款指标    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ    CⅡ.Ⅲ.Ⅳ   DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  关于圆弧形态,下列各项中表述正确的是(  )。A圆弧形态又被称为圆形形态B圆弧形态形成的时间越短,今后反转的力度可能就越强C圆弧形态形成过程中,成交量的变化没有规律D圆弧形态是一种持续整理形态

  下列关于三角形形态的表述,正确的有(  )。Ⅰ.在上升趋势中出现上升三角形,股价的突破方向一般是向上的Ⅱ.三角形形态分为上升三角形和下降三角形两种形态Ⅲ.三角形形态一般没有测算股价涨跌幅度的功能Ⅳ.下降三角形形态一般是持续整理形态AⅠ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  下列关于中国金融期货交易所关于当日结算价的说法,错误的是(  )。  A  合约最后一小时无成交的,以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价  B  若合约最后一小时的前一小时仍无成交的,则再往前推一小时,以此类推   C 合约当日最后两笔成交距开盘时间不足一小时的,则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价    D当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价

  关于期权多头头寸的了结方式,以下说法正确的是(    )。Ⅰ.可以放弃行权Ⅱ.可以选择行权了结,买进或卖出标的资产Ⅲ.可以选择对冲平仓了结,买进或卖出标的资产Ⅳ.可以选择对冲平仓了结,平仓后权利消失    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ    BⅠ.Ⅲ.Ⅳ    CⅠ.Ⅱ.Ⅳ    DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  为避免现货价格上涨的风险,交易者可进行的操作有(  )。Ⅰ.买入看涨期货期权Ⅱ.买入看跌期货期权Ⅲ.买进看涨期货合约Ⅳ.卖出看涨期货期权    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ    BⅡ.Ⅲ.Ⅳ    CⅠ.Ⅲ    DⅠ.Ⅲ.Ⅳ